Анонс
ComplianceCraftLIVE

Встречаемся в чт 06.03.25 с 18.30 до 19.00 мск в #compliancecraftlive

👉Тема: независимость комплаенс-функции, разберем:

✅ результаты опроса на тему «Вопрос о независимости комплаенс: Функция комплаенс в вашей компании…» (опрос завершен. 221 голос)
✅ что такое «независимость» комплаенс-функции?
✅ как стать «независимой» комплаенс-функцией
✅ возможна ли подлинная эффективность комплаенс-функции без независимости?

🤝Присоединяйтесь к чату по ссылке-приглашению: https://www.tg-me.com/+BDpYkkfhG8gzMDcy и задавайте вопросы до эфира!

#compliancecraftlive

⚡️⚡️⚡️ Через 30 мин начинаем! подключайтесь к трансляции🤝 (кнопка в канале вверху "вступить")

ComplianceCraftLIVE
После эфира 06.03.25
По теме «независимость комплаенс-функции»

👉Обсудили:
✅ результаты опроса на тему «Вопрос о независимости комплаенс: Функция комплаенс в вашей компании…»
✅ признаки «зависимости» и «независимости» комплаенс-функции
✅ набросок пути «как стать независимой функцией»
✅ о роли и внутренних качествах лидера и команды комплаенс на пути к независимости

🖌Записи эфира:
аудио: https://www.tg-me.com/compliancecraft/1729

👉О чем я упоминала в эфире:
📚Книга «Корпоративное управление. Руководство для директоров» (издание от казахстанской ассоциации Qazaq Independent Directors (QID) https://www.tg-me.com/compliancecraft/1629

💎Формула Сократа «быть-делать-иметь» https://dzen.ru/a/XvRdg1KNI38OhDp1

❗️И вопрос на подумать:

Вам нужна: «свобода – для… или свобода – от…»?

⚡️⚡️⚡️Анонс

А мы продолжаем тему неэтичных увольнений на следующей встрече в формате ComplianceCraftOFFLINE - 23.03.25 (вс, с 12 до 15). Что планируется:

✅3 часа живого общения
✅ тема встречи «неэтичные увольнения ч.3»

📍Где: в центре Москвы (адрес будет направлен зарегистрированным участникам)
🖌Как попасть: напишите мне в личку (https://www.tg-me.com/Margo1919)

🔥Участие бесплатно

Благодарю всех, кто подключился – буду рада обратной связи про эфир!

#compliancecraftlive

@ComplianceCraft

Статья
Антикоррупционный комплаенс
Коррупция
Публичные должностные лица
PEP

📌В журнале «Представительная власть» вышла статья адвоката Трунова И.Л. «Конституционное судопроизводство в России: проблемы и перспективы. Представительная власть», в статье также анализируется решение КС РФ № 49-П

👉Аннотация к статье:
"Статья анализирует роль и место Конституционного Суда РФ в системе государственной власти, его специфические компетенции и проблемы правоприменения. Рассматриваются вопросы непоследовательности
в решениях и использование абстрактных принципов для аргументации. Особое внимание уделено практике принятия решений, влиянию социально-политического контекста и проблеме преодоления юридических коллизий"

👉История вопроса:
☑️31.10.24 Конституционный суд РФ вынес резонансное решение № 49-П в отношении сроков давности к отношениям, урегулированным ФЗ № 230-ФЗ «О контроле за соответствием расходов лиц, замещающих государственные должности, и иных лиц их доходам»

Если коротко – Конституционный суд сформировал позицию, в соответствии с которой срок исковой давности по антикоррупционным искам Прокуратуры по изъятию активов в доход государства отсутствует

👉Что интересного:
✔️Адвокат Трунов И.Л. представляет интересы бывшего губернатора Челябинской области Михаила Юревича и экс-депутата Госдумы Вадима Белоусова, которых Прокуратура считает бенефициарами производителя макаронной продукции — АО «Макфа» и связанных с ним компаний

✔️08.05.24 Центральный районный суд Челябинска удовлетворил иск об изъятии активов
По иску Генпрокуратуры арест были арестованы активы АО «Первый хлебокомбинат», АО «Макфа», АО «СМАК», АО «Новая пятилетка»,100 процентов акций АО «Долговское» и другие предприятия на сумму в 100 триллионов рублей. В список соответчиков попали 34 компании и 13 человек, включая основателя «Макфы», экс-губернатора Челябинской области Михаила Юревича

✔️решение КС делает ссылки на Конвенцию ООН против коррупции (принята на ГА ООН 31.10.2003, ратифицирована РФ 08.03.2006, вступила в действие с 08.06.2006, за исключением ст.20)

✅Чаще всего антикоррупционный комплаенс смотрит как бы «вперед» и анализируются коррупционные риски новых партнеров, в том числе на связанность с лицами категории ПДЛ (публичные должностные лица или PEP)

➡️Риски, связанные с изъятием активов чаще всего находятся в категории «стратегические» (❗️если вообще они есть на карте рисков компании), а ведь в основе с учетом развивающейся судебной практики в РФ это – в чистом виде коррупционные риски, только связанные не с будущим, а с прошлым (и как правило с далеким прошлым)

Наблюдать за развитием правоприменительной практики в отношении этой категории коррупционных рисков стоит, ведь эти дела не про простые ситуации «дал-взял», а про многоуровневую и долгую реализацию коррупционных нарушений, отсюда и вопросы про сроки давности

Текст статьи: https://trunov.com/nauchnye_i_uchebno_metodicheskie_trudy/spisok_nauchnyh_i_uchebno-metodicheskih_trudov_advokata_trunova/konstitucionnoe-sudoproizvodstvo-v-rossii-problemy-perspektivypredstavitelnaya-vlast-n1-216-2025g/

О решении суда об изъятии активов МАКФА: https://www.kommersant.ru/doc/6689553

Текст решения КС 49-П: http://publication.pravo.gov.ru/document/0001202411010001

#статья
#антикоррупционныйкомплаенс
#пдл
#pep
#коррупция

Контекст
Комплаенс

17.02.25-01.03.25

🧩FATF оставила статус РФ без изменений — членство России приостановлено, но в серый и черный список страна не входит. При этом в серый список организации попали Хорватия, Вьетнам и Камерун. Группа разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (FATF) исключила Филиппины из серого списка, но добавила в него Лаос и Непал https://www.interfax.ru/business/1010260

🧩Компания KPMG US удалила со своего веб-сайта отчеты о программах по обеспечению разнообразия, равенства и инклюзивности, став последней компанией Большой четверки, отказавшейся от целей DEI после избрания Дональда Трампа https://www.ft.com/content/668f67d0-eafe-4970-9e9a-210015a8919d

🧩Банк Citigroup Inc. сворачивает свою политику в отношении гендерного и этнического разнообразия сотрудников, став последней крупной американской компанией, отступившей от целей по содействию большей инклюзивности https://www.interfax.ru/business/1010144

🧩Банк России разработал онлайн-сервис, который предоставляет информацию о компаниях с признаками нелегальной деятельности. Сервис предоставляет данные в структурированном виде (JSON). Информацию можно получить по наименованию компании, ее ИНН, адресу или сайту за весь доступный период https://www.tg-me.com/centralbank_russia/2366

🧩В Германии создан проект искусственного интеллекта SO DONE для наказания пользователя соцсетей. Это частная коммерческая платформа, которая работает совместно с юридической фирмой SO DONE legal https://www.tg-me.com/c/1411341335/601

🧩Минцифры обсуждает с правоохранителями признание использования дипфейков отягчающим обстоятельством для мошенников. Также ведомство выступает за создание программных продуктов, распознающих подделку голоса в реальном времени https://www.forbes.ru/tekhnologii/531202-mincifry-obsuzdaet-priznanie-ispol-zovania-dipfejkov-otagcausim-obstoatel-stvom

🧩Европарламент и Совет ЕС согласовали обязательство поставщиков криптоуслуг применять «меры должной осмотрительности в отношении клиентов при проведении транзакций на сумму от €1000 и выше». https://www.tg-me.com/c/1411341335/618

🧩В Армении одобрены первые правила оборота криптовалют. Утвержденный законопроект фокусируется на финансовых аспектах обращения криптоактивов, раскрытии информации и снижении рисков отмывания денег https://www.rbc.ru/crypto/news/67c17fc99a7947335670b4ff

🧩ACFE выпустили исследование In-House Fraud Investigation Teams: 2025 Benchmarking Report https://www.acfe.com/-/media/files/acfe/pdfs/in-house-fraud-investigation-teams-benchmarking-report-2025.pdf

По знаковым уголовным делам и судам:

⚖️Заместителю гендиректора Центрального научно-исследовательского института машиностроения (ЦНИИмаш - головной научно-исследовательский институт «Роскосмоса») Ивану Юдакову предъявлено обвинение в мошенничестве и взяточничестве. Вторым фигурантом по делу является предприниматель Михаил Шторм. Сумма хищений составляет более 100 млн рублей. О суде: https://www.kommersant.ru/doc/7516688, о предпринимателе М.Шторм: https://glvk.guru/articles/248793-mihail_chtorm_popal_v_glaz_korruptsionnogo_uragana_v_roskosmose

⚖️Генпрокуратура подала иск к одному из крупнейших производителей свинцового концентрата — ГМК «Дальполиметалл» в Приморском крае. В качестве ответчиков в нем указаны зарегистрированные на Кипре Chanam Limited, Mimoro Constructions Ltd, Wanester Management Limited и бизнесмен Эдуард Янаков https://www.rbc.ru/newspaper/2025/02/21/67b740549a7947814124bbe7

⚖️Экс-владельцы группы «Ариант» направили в Верховный суд жалобу на решения судов, постановивших национализировать предприятия группы. https://www.rbc.ru/politics/25/02/2025/67b8834c9a7947a4e3dca70a?from=from_main_1

продолжение ниже 👇

⚖️Ассоциация предприятий компьютерных и информационных технологий (АПКИТ), в которую входят такие крупные компании, как МТС, VK, «Яндекс», Marvel, Т1 и др., выступила с инициативой смягчения уголовного преследования совершивших экономические преступления IT-предпринимателей. Инициатива АПКИТ последовала после задержания в начале февраля владельца IT-компании ISpring Юрия Ускова https://www.rbc.ru/technology_and_media/25/02/2025/67bc81d99a794720e006aeb8?utm_source=yxnews&utm_medium=mobile&utm_referrer=https%3A%2F%2Fdzen.ru%2Fnews%2Fsearch

⚖️Удовлетворен антикоррупционный иск Генпрокуратуры к бывшему заместителю председателя правительства Республики Коми Константину Ромаданову и подконтрольному ему ООО «Север-Финанс». С ответчиков, в том числе с господина Ромаданова, считавшегося казначеем группировки экс-главы республики Вячеслава Гайзера, взысканы средства, полученные в качестве откатов за повышенные энерготарифы. Отмыли их через региональную футбольную федерацию. https://www.kommersant.ru/doc/7536358?tg

Иные знаковые события:

🧩Нидерландская IT-компания Bird решила покинуть Европу из-за обременительных ограничений на развитие искусственного интеллекта. «Мы предвидим, что регулирование в Европе будет препятствовать настоящим инновациям в глобальной экономике, которая очень быстро переходит на искусственный интеллект» - сказал Генеральный директор Роберт Вис https://www.reuters.com/technology/dutch-software-firm-bird-leave-europe-due-onerous-regulations-ai-era-says-ceo-2025-02-24/

🧩Компания Apple удаляет передовую функцию сквозного шифрования для облачных данных в Соединенном Королевстве после того, как правительство приказало компании создать бэкдор для доступа к пользовательским данным. Фактически сотрудники службы безопасности Великобритании захотели, чтобы Apple создала бэкдор, позволяющий получить доступ к загруженным в облако данным пользователей по всему миру. https://habr.com/ru/news/884776/


#комплаенс
#контекст

@ComplianceCraft

Статья
ПО/ФТ

📌В журнале «Финансовая безопасность» вышла статья «Наднациональная оценка рисков отмывания доходов и финансирования терроризма в Евразийском регионе»

👉В статье авторы рассказали о проекте по выявлению и анализу рисков отмывания денег и финансирования терроризма в Евразийском регионе

👉В качестве ключевых региональных угроз ОД были отмечены следующие:

☑️Налоговые преступления — в частности, уклонение от уплаты налогов либо мошеннические действия, связанные с налогом на добавленную стоимость, совершение которых приводит к образованию значительных объемов преступного дохода, требующих отмывания
☑️Мошеннические действия — еще одна из тех угроз, которые генерируют достаточно большой объем преступного дохода, — в том числе с учетом большого многообразия различных составов, которые подпадают под это понятие. Отдельно рассмотрена проблематика мошеннической деятельности на финансовом рынке — в частности, организации и участия в деятельности финансовых пирамид
☑️Преступления, связанные с незаконным оборотом наркотиков, что в том числе обусловлено наличием на территории региона каналов их транспортировки (в частности, из Афганистана)
☑️Незаконная предпринимательская деятельность, доходы от которой в наличной форме могут физически перемещаться из одного государства в другое в целях внедрения их в легальную экономику
☑️Организация и содействие незаконной миграции. С учетом отсутствия ограничений на перемещение физических лиц внутри ЕАЭС в субрегионе существуют схемы, направленные на транзит граждан с территорий развивающихся стран

👉Ключевыми угрозами финансирования терроризма являются граждане государств региона, которые:

✔️ выезжают за рубеж с целью участия в вооруженных конфликтах
✔️ финансируют деятельность террористических организаций в регионе с территорий третьих стран
✔️ являются родственниками террористов и оказывают им материальную поддержку
✔️ находятся под воздействием деструктивной пропаганды в сети Интернет и планируют террористическую деятельность внутри региона

https://www.tg-me.com/fedsfm_ru/2834

👉Скачать номер целиком здесь (статья на стр.41): https://www.fedsfm.ru/content/%D0%B6%D1%83%D1%80%D0%BD%D0%B0%D0%BB%20%D1%84%D0%B1/%D0%BD%D0%BE%D0%B2%D1%8B%D0%B5/fb44__%D1%80%D1%83%D1%81.pdf

❗️Евразийская группа по противодействию легализации преступных доходов и финансированию терроризма (ЕАГ) – региональная группа по типу ФАТФ (FATF). В ЕАГ входят девять государств: Беларусь, Индия, Казахстан, Китай, Кыргызстан, Россия, Таджикистан, Туркменистан и Узбекистан. ЕАГ является ассоциированным членом ФАТФ. Сайт: https://eurasiangroup.org/ru

🖇Методология ЕАГ проведения оценки рисков ОД/ФТ в Евразийском регионе скачать: https://eurasiangroup.org/files/uploads/files/other_docs/Eurasian%20region%20MLTF%20Risk%20Assessment/Methodology_RRA_rus.pdf

#статья
#подфт

@ComplianceCraft

Этика
Расследование

👇Комментировать - только портить

🔥В этом кейсе "прекрасно" все

✅Забираем в свои этические тренинги в части деловых этичных коммуникаций

#этика
#расследования

ComplianceCraftOFFLINE

Друзья, есть несколько мест на очную встречу в вс 23.03.25 с 12 до 15 мск

❗️Тема встречи: неэтичные увольнения - 3

Рассмотрим одну из самых непростых ситуаций (может произойти с каждым) - а что если неэтичное увольнение развивается вокруг самого комплаенс-менеджера?

- вариант реагирования
- стратегия защиты
- психологические и юридические аспекты и др.

👉Для участия пишите в личку @Margo1919 в случае заинтересованности

Участие бесплатное!

🤝

#compliancecraftoffline

Upd от организаторов: онлайн не предусмотрен

Антикоррупционный комплаенс
Коррупция
🇨🇳Китай

📌Национальная разведка США опубликовала Доклад о коррупции в КПК (Коммунистическая партия Китая), который должен был быть опубликован еще в 2023 году

👉В Докладе указано, что:

Недостаток прозрачности в Китае, повсеместная государственная цензура и отсутствие правил, касающихся раскрытия информации о финансах руководителей, затрудняют проведение публичных исследований по вопросам коррупции или личного благосостояния руководителей. Влиятельные Центральная и региональные комиссии по проверке дисциплины (CDI) являются ведущими организациями по борьбе с коррупцией в Китае и действуют на всех уровнях власти. Эти организации публикуют некоторые данные, которые помогают понять масштабы антикоррупционных расследований в Китае, а также дают представление о масштабах коррупции в целом

❗️Интересно, что Доклад делает отсылки, но не содержит перекрестных ссылок ни на одно из исследований ни на журналистское расследование 2012 года, вероятно Доклад содержит и закрытую непубличную часть, в которой есть многое другое и конкретные факты и имена

👉С 2012 года Китай ведет планомерную антикоррупционную компанию

👉Антикоррупционные органы Китая:
☑️Центральная комиссия Коммунистической партии Китая (КПК) по проверке дисциплины (ЦКПД), секретарем которой, как правило, является член Постоянного комитета Политбюро ЦК КПК
☑️Государственный контрольный комитет (ГКК) КНР (учрежден в марте 2018 г.), который осуществляет мониторинг правонарушений, организует инспекционную работу, участвует в подготовке соответствующих законопроектов, определяет необходимые меры по противодействию взяточничеству. ГКК КНР является высшим контрольным органом Китая

👉Антикоррупционное регулирование:
✔️Уголовный кодекс (УК) КНР от 14.03.1997 г.
✔️Закон КНР «О контроле» от 20.03.2018 г.
✔️Закон КНР «О недобросовестной конкуренции» от 02.09.1993 г.
Закон КНР «О борьбе с отмыванием денег» от 31.10.2006 г.
✔️постановления Государственного совета КНР (правительство) и подведомственных ему органов в сфере борьбы с взяточничеством
✔️разъяснения Верховного народного суда КНР по вопросам применения норм антикоррупционного законодательства и др.

❗️Действующий УК КНР предусматривает уголовную ответственность юридических лиц (организаций) за целый ряд преступлений (ст. 30 и ст. 31 УК КНР). Уголовная ответственность организаций реализуется в двух формах: юридическое лицо наказывается штрафом, а руководители и ответственные лица подлежат уголовному преследованию.

👉Внутрипартийные нормы:
📘«Правила КПК о дисциплинарных наказаниях»
📗«Кодекс поведения руководящих кадров КПК»
📙«Правила ЦКПД о запрете извлечения противозаконной выгоды путем злоупотреблений служебными полномочиями»
📕«Правила управления расходами при проведении обучения партийных и государственных чиновников»
📘«Правила управления расходами при командировках партийных и государственных служащих»
📗«Правила строгой экономии и борьбы с расточительством в партийных и государственных органах» и др

💰Декларирование:
Государственные служащие КНР ежегодно до 31 января обязаны декларировать свои доходы, сообщать информацию об изменениях в составе семьи, смене места жительства, наличии открытых счетов в т.ч. за рубежом и другую соответствующую информацию за предыдущий год

❗️При этом согласно ст. 395 УК КНР от госслужащих, стоимость имущества или расходы которых заметно превышают величину законных доходов и данное превышение составляет крупную сумму денег (от 200 до 300 тыс. юаней = от 2,5 до 3,8 млн.руб.), требуется объяснение источника прибыли. При невозможности подтверждения законности доходов сумма, составляющая разницу между подтвержденными и неподтвержденными доходами, считается полученной незаконно

✅Доклад выглядит намеренно поверхностным, но почитать стоит как направление восприятия американских регуляторов. В свете пока приостановленного FCPA – возможно в обновленных рекомендациях по применению FCPA, будет что-то, отдельно связанное с китайским бизнесом

продолжение👇

➡️Для всех, кто работает с китайскими компаниями или планирует открывать дочерние компании в Китае важно понимать систему противодействия коррупции и какие нормы и требования необходимо соблюдать.

⚡️Институт уголовной ответственности для юр.лиц за коррупцию – в любом случае серьезный маркер для внедрению системы антикоррупционного комплаенса по принципам и требованиям китайского законодательства в дочерних китайских компаниях

Доклад здесь: https://www.tg-me.com/daokedao/38206

🖇Об антикоррупционной компании в Китае с 2012 года: https://en.wikipedia.org/wiki/Anti-corruption_campaign_under_Xi_Jinping
https://www.kp.ru/daily/27574.5/4843616/
🖇Здесь есть статистика по делам и срокам для чиновников: https://rg.ru/2024/01/30/ohota-na-lis-tigrov-i-muh.html
🖇Ссылки на антикоррупционное законодательство Китая: https://anticor.world/main/country/China

#антикоррупционныйкомплаенс
#коррупция
#Китай

@ComplianceCraft