«Время покажет» // О санкциях в NDAA-26

Сенат 🇺🇸 США принял свою версию законопроекта о расходах на оборону на 2026 финансовый год (NDAA-26), который регулирует различные аспекты, в том числе не связанные с обороной.

Рассмотрим ключевые меры в области санкций и экспортного контроля:

📌 Законопроект «О мерах по ограничению зарубежных инвестиций для противодействия Китаю» (FIGHTH China Act)
✔️ Минфин США сможет запрещать инвестиции США в определенные технологии 🇨🇳 Китая, которые вероятно угрожают национальной безопасности США
✔️ Минфин США может вводить правила, обязывающие граждан США, инвестирующих в определенные технологии 🇨🇳 Китая, включая искусственный интеллект, квантовые системы и гиперзвуковые технологии, уведомлять об этом Минфин
✔️ Президент США может вводить санкции против участников оборонной и разведывательной промышленности 🇨🇳 Китая, но при этом санкции не могут запрещать импорт товаров

📌 Законопроект «О защите международной безопасности путем ограничения неприемлемых партнерств и тактик» (DISRUPT Act). 🇺🇸 США смогут проводить политику, направленную на подрыв сотрудничества между 🇨🇳 Китаем, 🇷🇺 Россией, 🇰🇵 Северной Кореей и 🇮🇷 Ираном, в том числе путем угроз введения санкций и правил экспортного контроля, а также путем раскрытия фактов сотрудничества между этими странами

Отметим, ранее Палата представителей США приняла свою версию законопроекта, поэтому в скором времени обе палаты 🇺🇸 Конгресса соберутся для обсуждения и выработки компромисса между двумя вариантами.

#NDAA

Михаил Гуцериев выиграл в ⚖️ Суде ЕС 🇪🇺

Заявитель был включен в санкционный список 🇪🇺 21 июня 2021 - как ведущий бизнесмен, осуществляющий деятельность в стратегически значимых секторах 🇧🇾 экономики: энергетика, калийные удобрения, гостиничный бизнес и иные.

22 октября ⚖️ Суд ЕС 🇪🇺 вынес решение по делу Михаила Гуцериева. Бизнесмен оспаривал НПА от 26 февраля 2024, которые продлили нахождение его в санкционном списке (дело T-233/24). Напомним, что в прошлый раз, апелляционная инстанция отказала ему в удовлетворении исковых требований об аннулировании НПА о первоначальном включении в санкционный список и последующем продлении 24 февраля 2022.

Ключевые доводы Михаила Гуцериева, которые сработали:

📎 Проекты в Нежинске национализированы, и бизнесмен более никак с ними не связан
📎 Ответчик не привел доказательств, что если компании, акционером которых является истец, осуществляли поставки на 🇧🇾 нефтеперерабатывающие заводы во время российско-белорусского нефтяного кризиса в 2020 году, то заявитель получал значительную выгоду от них
📎 Если заявитель является ведущим бизнесменом, то это не значит, что он поддерживает режим 🇧🇾 Президента Лукашенко
📎 Совет 🇪🇺 ЕС не доказал, что заявитель разместил сотрудников российских СМИ в отеле «Ренессанс» в Минске и доставил их в страну на борту принадлежащего ему воздушного судна

⚖️ Суд ЕС 🇪🇺 отменил НПА от 26 февраля 2024 в той части, в которой они касаются Михаила Гуцериева, а также обязал ответчика оплатить все судебные расходы.

#СудЕС #ограничительныемеры

Анонс мероприятия

🔥 Хотите открыть бизнес в 🇦🇪 ОАЭ в 2025, но не знаете, с чего начать?

Если вы:

❌ Запутались в новых законах и юрисдикциях
❌ Боитесь переплатить из-за ошибок
❌ Не знаете, как защитить свои деньги и сделать всё легально

✅ Тогда вам нужно на онлайн-вебинар:  «Как открыть бизнес в ОАЭ в 2025 году без рисков и лишних затрат»

На вебинаре вы узнаете:

✔️ Как выбрать правильную юрисдикцию или фри зону, а также избежать в них лишних расходов
✔️ Все актуальные изменения в законах ОАЭ на 2025 год
✔️ Сколько реально стоит открытие бизнеса и как оптимизировать налоги
✔️ Готовый пошаговый план для старта

🕓 Дата и время – 23 октября в 15:00 Мск (16:00 ОАЭ)
📍 участие – бесплатное
📋 Регистрация – здесь

🚀 Откройте бизнес в стране с 0% налогом правильно — с экспертами!

«Нефтяные» санкции 🇺🇸 США

22 октября по основаниям указа 14024 в связи с осуществлением деятельности в энергетическом секторе 🇷🇺 российской экономики в SDN были включены:

📌 НК «Роснефть» и ее дочерние компании

📌 НК «Лукойл» и ее дочерние компании

Согласно пресс-релизу OFAC, данные меры приняты в том числе с целью усиления давления на российский энергетический сектор.

#санкции

🇺🇸 Генеральные лицензии к «нефтяным» санкциям

Одновременно с нефтяными антироссийскими санкцяими OFAC выпустил следующие Генеральные лицензии к указу 14024:

✅ 124А разрешает оказание нефтесервисных услуг и осуществление операций, связанных с проектами 🇰🇿 Каспийского трубопроводного консорциума и Тенгизшевройла
✅ 126 даёт срок до 21 ноября на сворачивание операций и сделок с «Роснефтью», «Лукойлом», а также их «дочкам»
✅ 127 аналогично до 21 ноября позволяет совершение ряда операций, связанных с долговыми обязательствами, акциями, иными инструментами капитала или деривативами «Роснефти» или «Лукойла»
✅ 128 также до 21 ноября позволяет осуществлять определённые сделки и операции с автозаправочными станциями «Лукойла», расположенными за пределами 🇷🇺 России

#комплаенс

⚡️ 19-й пакет 🇪🇺 ЕС нормативные правовые акты

23 октября в Официальном журнале ЕС опубликованы:

✅ Решение и Регламент по блокирующим санкциям
✅ Решение и Регламент по секторальным санкциям
✅ Решение и Регламент по антибелорусским санкциям

#ограничительныемеры

19-й пакет ЕС. Часть 2. Терминология

Во избежание двусмысленности толкования ряд терминов и определений в отношении владения и контроля юридическими лицами был приведён в соответствие с антитеррористическим 🇪🇺 Регламентом 2580/2001. Теперь в Регламенте 269 включены определения:

Владение юридическим лицом, организацией или органом означает владение 50% или более имущественных прав в таком лице, организации или органе или контрольный пакет акций в них

Понятие «контроль» юридического лица, организации или органа не приведено, но отмечено, что оно подлежит расширительному толкованию. Раскрывается понятие через 8 вариантов его осуществления. В частности:

✅ через право назначать или увольнять большинство в управляющих, исполнительных или надзорных органах
✅ если по соглашению с другими акционерами или участниками юридического лица осуществляется единоличное управление и осуществление большинством прав голоса акционеров или участников этого юридического лица
✅ через возможность распоряжаться всеми или частью активами юридического лица
✅ при комплексном управлении бизнесом юридического лица если это указывается в его консолидированной отчётности

#комплаенс

19-й пакет ЕС. Часть 3. Новый критерий для санкций

Инструменты 19-го пакета вводят дополнительный критерий k для попадания под блокирующие санкции 🇪🇺 ЕС.

Это поддержка или реализация действий или политики, способствующих депортации, принудительному перемещению, принудительной ассимиляции, включая информационно-психологическое воздействие (мы так перевели термин indoctrination) или милитаризованное образование несовершеннолетних граждан Украины.

Объясняется шаг в пункте 5 Преамбулы Решения, изменяющего Решение 145, якобы вывозом 20,000 🇺🇦 украинских детей в 🇷🇺 Россию.

При этом 23 октября по новому критерию никто пока под санкции не попал.

#ограничительныемеры

19-й пакет ЕС. Часть 4. Физические лица

Совет 🇪🇺 ЕС по основаниям Регламента 269 ввел санкции в отношении 21 физического лица.

В санкционный список, в том числе, включены:

✔️ Никита Анисимов – ректор Национального исследовательского университета «Высшая школа экономики»
✔️ Максим Соколов – президент «АвтоВАЗ»
✔️ Рустам Муминов – владелец 🇺🇿 Ферганского химического завода
✔️ Алексей Низкоус – генеральный директор ПАО «Энергия»
✔️ Владислав Головин - начальник центрального штаба движения «Юнармия»
✔️ Светлана Адаменко - уполномоченный по правам ребенка в Ставропольском крае
✔️ Константин Домогацкий - уполномоченный по правам ребенка в Орловской области
✔️ Надежда Болтенко – уполномоченный по правам ребенка в Новосибирской области
✔️ CHA Yong Beom – генерал-лейтенант 🇰🇵 Корейской народной армии

#ограничительныемеры

19-й пакет ЕС. Часть 5. Юридические лица

В блокирующий санкционный список по основанию Регламента 269 были включены 42 юридических лица, среди которых 🇷🇺 30, 🇰🇬 2, 🇨🇳 4, 🇦🇪 2, 🇬🇧 2 и 🇺🇸 2:

📎 АО «Красмаш» - завод по производству ракетно-космической техники
📎 АО «Соликамский Завод «Урал» - специализируется на производстве оружия и боеприпасов
📎 ООО «Олд Вектор» - 🇰🇬 эмитент стейблкоина, обеспеченного депозитами на банковских счетах ПАО «Промсвязьбанк»
📎 ПАО «Полюс» - ведущая золотодобывающая компания
📎 АО «АвтоВАЗ» - автомобильный завод
📎 Grinex – 🇰🇬 криптовалютная биржа
📎 ПАО «Дальневосточное морское пароходство» (FESCO) – крупнейший портовый контейнерный оператор на Дальнем Востоке
📎 ПАО «Энергия» - предприятие по разработке и производству химических источников тока
📎 Litasco Middle East DMCC - 🇦🇪 дочерняя компания ПАО «Лукойл»
📎 Evraz PLC - 🇬🇧 компания, занимающая лидирующие позиции в сталелитейной и горнодобывающей промышленности
📎 Maxima Legal - 🇷🇺 юридическая фирма

#ограничительныемеры

19-й пакет ЕС. Часть 6. Юридическая фирма под санкциями

Впервые название санкт-петербургской юрфирмы Maxima Legal мы узнали в день выхода материала EUObserver о контурах будущего 19-го пакета. Там со ссылкой на предложение 🇪🇺 Еврокомиссии ей прочили санкции с формулировкой «за предоставление сфальсифицированных документов для разблокировки активов их клиентов».

Затем партнёры этой фирмы активно бегали по рынку с просьбой подписать петицию к властям ЕС. Однако по принципу «нет дыма без огня» все основные игроки рынка разблокировок активов, по нашим данным, скептически отнеслись к начинанию и не подписались. И их посыл понятен – если подписался, значит покрываешь такие практики или сам практикуешь.

Как мы видим, петиция не возымела действия. 23 октября Maxima Legal первой из 🇷🇺 юридических фирм попала под санкции ЕС.

Основание – критерий h (обход санкций), а именно – положений Регламента 269. Обоснование: «юрфирма подавала в компетентные национальные органы многочисленные запросы о разблокировке активов, замороженных ограничительными мерами ЕС. ООО «Максима Лигал» предоставляло поддельные документы в обоснование своих требований с единственной целью – добиться снятия заморозки средств своих клиентов».

Но, благодаря санкциям, небольшая фирма из СПб стала федерально известной. Мы в данной связи вспомнили кейс взрывного роста Positive Technologies в 2021 и выход на первую позицию на рынке ИБ после попадания в 🇺🇸 SDN в день принятия Джо Байденом указа 14024.

#разблокировка #ограничительныемеры

19-й пакет ЕС. Часть 7. Секторальные санкции

Из того, о чём не напишем отдельно, выделим следующие секторальные запреты и ограничения

✅ В Регламент 833 добавлены определения «крипто-активов», «платёжных сервисов», а также «услуг, непосредственно связанных с туристской деятельностью»
✅ в Приложение IV («чёрный список» экспортного контроля) включены 45 новых юридических лиц
✅ в Приложение XXIII по статье 3k для запрета экспорта в 🇷🇺 РФ из 🇪🇺 ЕС включены: 🌹 розы, рододендроны, азалии, игрушки с мотором, трёхколесные велосипеды, самокаты, игрушечные педальные автомобили, коляски для кукол, сами куклы и головоломки
✅ с 25.04.2026 вводится запрет на заключение новых договоров о покупке российского сжиженного природного газа (СПГ). С 01.01.2027 вводится полный запрет на покупку, поставку, импорт СПГ, в т.ч. по долгосрочным договорам, заключённым до 17.06.2025
✅ в Приложение XLII добавлены ⛴ 117 морских судов т.н. «теневого флота»
✅ новая статья 5ah запрещает вступать в правоотношения с резидентами специальных экономических зон, зон опережающего развития и аналогов. Их список приведён в Приложении LII. Там Сколково, Алабуга, Технополис
✅ вводится запрет на перестрахование судов «теневого флота»
✅ субъектам делового оборота ЕС и их зарубежным «дочкам» запрещено взаимодействовать с Российской национальной системой платежных карт («Мир») и Системой быстрых платежей («СБП»)
✅ для дипломатических и консульских сотрудников, а также членов их семей, вводится уведомительный порядок перемещений в пределах Шенгенской зоны за пределами страны аккредитации. Сообщать нужно как минимум за 24 часа до поездки

#секторальныесанкции

19-й пакет ЕС. Часть 8. Санкции против банков

В этом пакете ни один новый 🇷🇺 банк не попал под блокирующие санкции. Только под секторальные по Регламенту 833. Выделим следующее:

1️⃣ Европейским субъектам делового оборота c 12 ноября станет запрещено вступать в сделки и совершать операции с 5 банками, попавшими в Приложение XIV: «Истина», «Земский банк», «Абсолют Банк», «МТС Банк» и «Альфа-Банк»

2️⃣ Под запрет на сделки и операции из-за содействия России и 🇷🇺 лицам в обходе 🇪🇺 санкций через криптовалюты:

✅ по части А из Приложения XLV по статье 5ad с 25 ноября попадёт криптовалютная платформа Payeer
✅ а с 12 ноября туда внесут 3 🇹🇯 таджикских банка «Спитамен Банк», Dushanbe City и «Коммерцбанк», 🇰🇬 киргизские Tolubay и OJSC Eurasian Savings Bank
✅ по части С приложения XLV попадут: 🇭🇰 гонконгский трейдер Blackford Corporation Limited и 🇦🇪 Fuel and Oil Dynamics FZE из ОАЭ

3️⃣ В приложение XLIV по статье 5ac с 2 декабря в список попадут: 🇧🇾 Альфа-Банк (Беларусь), 🇧🇾 Сбер Банк (Беларусь), 🇧🇾 ВТБ Банк (Беларусь) и 🇰🇿 ВТБ Банк (Казахстан). Этот запрет на сделки и операции – своего рода наказание за использование этими финансовыми учреждениями 🇷🇺 СПФС или 🇷🇺 СБП.

#секторальныесанкции

19-й пакет ЕС. Часть 9. Туристские услуги

В рамках 19-го пакета ограничительных мер Совет 🇪🇺 ЕС дополнил статью 5n Регламента 833 запретом предоставлять услуги непосредственно связанные с туристской деятельностью в 🇷🇺 России.

Под такими услугами понимаются:
📌 услуги туристических агентств и туристических операторов, в том числе предоставляемые ими услуги в сфере пассажирских перевозок
📌 услуги по предоставлению туристической информации, консультаций и планированию поездок
📌 услуги, связанные с организацией туров, проживания, перевозкой пассажиров и багажа, а также услуги по приобретению билетов
📌 услуги туристических гидов
📌 рекламные услуги, которые связаны с туристской деятельностью

Согласно преамбуле Регламента «запрет введен с целью сокращения доходов, которые Россия получает от таких услуг, и с целью сдержать продвижение несущественных поездок и отдыха в России, особенно в условиях, когда граждане ЕС подвергаются повышенному риску произвольных арестов и задержаний»

#секторальныесанкции

«И не друг, и не враг, а – так» // Особенности 🇬🇧 Генеральных лицензий на примере 🇩🇪 «дочек» Роснефти

15 октября 🇬🇧 Великобритания ввела блокирующие санкции в отношении Роснефти, Лукойла и их «дочек».

Выпущенная Генлицензия разрешила прекратить с ними все отношения до 29 ноября.

Решение вызвало вопросы в 🇩🇪 Берлине: 2 местные «дочки» Роснефти – Rosneft Deutschland GmbH и RN Refining and Marketing GmbH имеют стратегическое значение для немецкого энергорынка.

Правда обе «дочки» отжаты переданы 🇩🇪 Правительством во внешнее управление в сентябре 2022.

Согласно выпущенной 22 октября Генлицензии: до тех пор пока они находятся под внешним управлением и Роснефть их не контролирует – 🇬🇧 санкции не применимы.

Об этом также говорится в ответе № 169 на часто задаваемые вопросы.

#комплаенс

19-й пакет ЕС. Часть 10. Антибелорусские санкции

В рамках новых ограничительных мер 🇪🇺 ЕС в отношении 🇧🇾 Беларуси в санкционный список включены 2 физических 3 юридических лица со следующим обоснованием:

📌 Илья Икан - председатель Белорусского государственного концерна по нефти и химии (Белнефтехим) одного из крупнейших 🇧🇾 промышленных комплексов, состоящего из ряда государственных предприятий. Занимая пост председателя «Белнефтехима», он извлекает выгоду от режима президента Лукашенко и поддерживает его.

📌 Юрий Предко - генеральный директор ОАО «Управляющая компания холдинга «Горизонт» - одного из крупнейших производителей электроники и бытовой техники в 🇧🇾 Республике Беларусь.

📌 Холдинг «Горизонт» - один из крупнейших и наиболее динамично развивающихся диверсифицированных 🇧🇾 холдингов, охватывающий широкий спектр направлений деятельности. Проекты холдинга реализуются по поручению Александра Лукашенко.

📌 НИУП «Институт Цифрового Телевидения Горизонт» - является частью белорусского оборонно-промышленного комплекса, участвует в разработке военных технологий и техники.

📌 ЗАО «Голографическая индустрия» - ведущий белорусский производитель защитных голограмм и кристаллограмм. Компания поддерживает тесные рабочие отношения с государственными структурами, некоторые из которых являются ее акционерами. Эти тесные отношения отчасти обусловлены тем, что бывший деловой партнер основателя компании передал акции государству. В свою очередь, государство размещало у компании заказы. Таким образом, ЗАО «Голографическая индустрия» получает выгоду от режима президента Лукашенко.

#ограничительныемеры

Казначейство 🇧🇪 Бельгии ужесточает требования к разблокировке активов

Ситуация с разблокировкой активов в 🇧🇪 Бельгии ухудшилась за последние месяцы. Казначейство страны существенно ужесточило требования к разблокировке активов и массово выдает отказы.

Главным основанием для отказов является требование документально подтвердить расторжение всех правоотношений с 🇷🇺 НРД до 7 января 2023.

Это требование по определению не выполнимо и абсурдно. Пока ценные бумаги не выведены со счета НРД в Euroclear, правоотношения с ним неизбежно сохраняются, так как учет и хранение ценных бумаг осуществляются на основании депозитарных договоров.

Инвесторы активно оспаривают неправомерные решения бельгийского Казначейства в местном административном суде - Государственном Совете. Известно, что в ряде дел аудитор, должностное лицо при этом суде, поддержал инвесторов. Но суд пока что не принял ни одного решения по существу.

Некоторые инвесторы уже начали подавать претензии на основании 🇷🇺🇧🇪🇱🇺 Соглашения о защите и поощрении иностранных инвестиций 1989 года.

Несмотря на ужесточение практики, подача заявления на индивидуальную лицензию остается единственным юридическим способом для разблокировки активов, а неправомерные действия Казначейства Бельгии могут быть оспорены в суде или арбитраже.

#разблокировка #НРД