«Нефтяные» санкции 🇺🇸 США

22 октября по основаниям указа 14024 в связи с осуществлением деятельности в энергетическом секторе 🇷🇺 российской экономики в SDN были включены:

📌 НК «Роснефть» и ее дочерние компании

📌 НК «Лукойл» и ее дочерние компании

Согласно пресс-релизу OFAC, данные меры приняты в том числе с целью усиления давления на российский энергетический сектор.

#санкции

🇺🇸 Генеральные лицензии к «нефтяным» санкциям

Одновременно с нефтяными антироссийскими санкцяими OFAC выпустил следующие Генеральные лицензии к указу 14024:

✅ 124А разрешает оказание нефтесервисных услуг и осуществление операций, связанных с проектами 🇰🇿 Каспийского трубопроводного консорциума и Тенгизшевройла
✅ 126 даёт срок до 21 ноября на сворачивание операций и сделок с «Роснефтью», «Лукойлом», а также их «дочкам»
✅ 127 аналогично до 21 ноября позволяет совершение ряда операций, связанных с долговыми обязательствами, акциями, иными инструментами капитала или деривативами «Роснефти» или «Лукойла»
✅ 128 также до 21 ноября позволяет осуществлять определённые сделки и операции с автозаправочными станциями «Лукойла», расположенными за пределами 🇷🇺 России

#комплаенс

⚡️ 19-й пакет 🇪🇺 ЕС нормативные правовые акты

23 октября в Официальном журнале ЕС опубликованы:

✅ Решение и Регламент по блокирующим санкциям
✅ Решение и Регламент по секторальным санкциям
✅ Решение и Регламент по антибелорусским санкциям

#ограничительныемеры

19-й пакет ЕС. Часть 2. Терминология

Во избежание двусмысленности толкования ряд терминов и определений в отношении владения и контроля юридическими лицами был приведён в соответствие с антитеррористическим 🇪🇺 Регламентом 2580/2001. Теперь в Регламенте 269 включены определения:

Владение юридическим лицом, организацией или органом означает владение 50% или более имущественных прав в таком лице, организации или органе или контрольный пакет акций в них

Понятие «контроль» юридического лица, организации или органа не приведено, но отмечено, что оно подлежит расширительному толкованию. Раскрывается понятие через 8 вариантов его осуществления. В частности:

✅ через право назначать или увольнять большинство в управляющих, исполнительных или надзорных органах
✅ если по соглашению с другими акционерами или участниками юридического лица осуществляется единоличное управление и осуществление большинством прав голоса акционеров или участников этого юридического лица
✅ через возможность распоряжаться всеми или частью активами юридического лица
✅ при комплексном управлении бизнесом юридического лица если это указывается в его консолидированной отчётности

#комплаенс

19-й пакет ЕС. Часть 3. Новый критерий для санкций

Инструменты 19-го пакета вводят дополнительный критерий k для попадания под блокирующие санкции 🇪🇺 ЕС.

Это поддержка или реализация действий или политики, способствующих депортации, принудительному перемещению, принудительной ассимиляции, включая информационно-психологическое воздействие (мы так перевели термин indoctrination) или милитаризованное образование несовершеннолетних граждан Украины.

Объясняется шаг в пункте 5 Преамбулы Решения, изменяющего Решение 145, якобы вывозом 20,000 🇺🇦 украинских детей в 🇷🇺 Россию.

При этом 23 октября по новому критерию никто пока под санкции не попал.

#ограничительныемеры

19-й пакет ЕС. Часть 4. Физические лица

Совет 🇪🇺 ЕС по основаниям Регламента 269 ввел санкции в отношении 21 физического лица.

В санкционный список, в том числе, включены:

✔️ Никита Анисимов – ректор Национального исследовательского университета «Высшая школа экономики»
✔️ Максим Соколов – президент «АвтоВАЗ»
✔️ Рустам Муминов – владелец 🇺🇿 Ферганского химического завода
✔️ Алексей Низкоус – генеральный директор ПАО «Энергия»
✔️ Владислав Головин - начальник центрального штаба движения «Юнармия»
✔️ Светлана Адаменко - уполномоченный по правам ребенка в Ставропольском крае
✔️ Константин Домогацкий - уполномоченный по правам ребенка в Орловской области
✔️ Надежда Болтенко – уполномоченный по правам ребенка в Новосибирской области
✔️ CHA Yong Beom – генерал-лейтенант 🇰🇵 Корейской народной армии

#ограничительныемеры

19-й пакет ЕС. Часть 5. Юридические лица

В блокирующий санкционный список по основанию Регламента 269 были включены 42 юридических лица, среди которых 🇷🇺 30, 🇰🇬 2, 🇨🇳 4, 🇦🇪 2, 🇬🇧 2 и 🇺🇸 2:

📎 АО «Красмаш» - завод по производству ракетно-космической техники
📎 АО «Соликамский Завод «Урал» - специализируется на производстве оружия и боеприпасов
📎 ООО «Олд Вектор» - 🇰🇬 эмитент стейблкоина, обеспеченного депозитами на банковских счетах ПАО «Промсвязьбанк»
📎 ПАО «Полюс» - ведущая золотодобывающая компания
📎 АО «АвтоВАЗ» - автомобильный завод
📎 Grinex – 🇰🇬 криптовалютная биржа
📎 ПАО «Дальневосточное морское пароходство» (FESCO) – крупнейший портовый контейнерный оператор на Дальнем Востоке
📎 ПАО «Энергия» - предприятие по разработке и производству химических источников тока
📎 Litasco Middle East DMCC - 🇦🇪 дочерняя компания ПАО «Лукойл»
📎 Evraz PLC - 🇬🇧 компания, занимающая лидирующие позиции в сталелитейной и горнодобывающей промышленности
📎 Maxima Legal - 🇷🇺 юридическая фирма

#ограничительныемеры

19-й пакет ЕС. Часть 6. Юридическая фирма под санкциями

Впервые название санкт-петербургской юрфирмы Maxima Legal мы узнали в день выхода материала EUObserver о контурах будущего 19-го пакета. Там со ссылкой на предложение 🇪🇺 Еврокомиссии ей прочили санкции с формулировкой «за предоставление сфальсифицированных документов для разблокировки активов их клиентов».

Затем партнёры этой фирмы активно бегали по рынку с просьбой подписать петицию к властям ЕС. Однако по принципу «нет дыма без огня» все основные игроки рынка разблокировок активов, по нашим данным, скептически отнеслись к начинанию и не подписались. И их посыл понятен – если подписался, значит покрываешь такие практики или сам практикуешь.

Как мы видим, петиция не возымела действия. 23 октября Maxima Legal первой из 🇷🇺 юридических фирм попала под санкции ЕС.

Основание – критерий h (обход санкций), а именно – положений Регламента 269. Обоснование: «юрфирма подавала в компетентные национальные органы многочисленные запросы о разблокировке активов, замороженных ограничительными мерами ЕС. ООО «Максима Лигал» предоставляло поддельные документы в обоснование своих требований с единственной целью – добиться снятия заморозки средств своих клиентов».

Но, благодаря санкциям, небольшая фирма из СПб стала федерально известной. Мы в данной связи вспомнили кейс взрывного роста Positive Technologies в 2021 и выход на первую позицию на рынке ИБ после попадания в 🇺🇸 SDN в день принятия Джо Байденом указа 14024.

#разблокировка #ограничительныемеры

19-й пакет ЕС. Часть 7. Секторальные санкции

Из того, о чём не напишем отдельно, выделим следующие секторальные запреты и ограничения

✅ В Регламент 833 добавлены определения «крипто-активов», «платёжных сервисов», а также «услуг, непосредственно связанных с туристской деятельностью»
✅ в Приложение IV («чёрный список» экспортного контроля) включены 45 новых юридических лиц
✅ в Приложение XXIII по статье 3k для запрета экспорта в 🇷🇺 РФ из 🇪🇺 ЕС включены: 🌹 розы, рододендроны, азалии, игрушки с мотором, трёхколесные велосипеды, самокаты, игрушечные педальные автомобили, коляски для кукол, сами куклы и головоломки
✅ с 25.04.2026 вводится запрет на заключение новых договоров о покупке российского сжиженного природного газа (СПГ). С 01.01.2027 вводится полный запрет на покупку, поставку, импорт СПГ, в т.ч. по долгосрочным договорам, заключённым до 17.06.2025
✅ в Приложение XLII добавлены ⛴ 117 морских судов т.н. «теневого флота»
✅ новая статья 5ah запрещает вступать в правоотношения с резидентами специальных экономических зон, зон опережающего развития и аналогов. Их список приведён в Приложении LII. Там Сколково, Алабуга, Технополис
✅ вводится запрет на перестрахование судов «теневого флота»
✅ субъектам делового оборота ЕС и их зарубежным «дочкам» запрещено взаимодействовать с Российской национальной системой платежных карт («Мир») и Системой быстрых платежей («СБП»)
✅ для дипломатических и консульских сотрудников, а также членов их семей, вводится уведомительный порядок перемещений в пределах Шенгенской зоны за пределами страны аккредитации. Сообщать нужно как минимум за 24 часа до поездки

#секторальныесанкции

19-й пакет ЕС. Часть 8. Санкции против банков

В этом пакете ни один новый 🇷🇺 банк не попал под блокирующие санкции. Только под секторальные по Регламенту 833. Выделим следующее:

1️⃣ Европейским субъектам делового оборота c 12 ноября станет запрещено вступать в сделки и совершать операции с 5 банками, попавшими в Приложение XIV: «Истина», «Земский банк», «Абсолют Банк», «МТС Банк» и «Альфа-Банк»

2️⃣ Под запрет на сделки и операции из-за содействия России и 🇷🇺 лицам в обходе 🇪🇺 санкций через криптовалюты:

✅ по части А из Приложения XLV по статье 5ad с 25 ноября попадёт криптовалютная платформа Payeer
✅ а с 12 ноября туда внесут 3 🇹🇯 таджикских банка «Спитамен Банк», Dushanbe City и «Коммерцбанк», 🇰🇬 киргизские Tolubay и OJSC Eurasian Savings Bank
✅ по части С приложения XLV попадут: 🇭🇰 гонконгский трейдер Blackford Corporation Limited и 🇦🇪 Fuel and Oil Dynamics FZE из ОАЭ

3️⃣ В приложение XLIV по статье 5ac с 2 декабря в список попадут: 🇧🇾 Альфа-Банк (Беларусь), 🇧🇾 Сбер Банк (Беларусь), 🇧🇾 ВТБ Банк (Беларусь) и 🇰🇿 ВТБ Банк (Казахстан). Этот запрет на сделки и операции – своего рода наказание за использование этими финансовыми учреждениями 🇷🇺 СПФС или 🇷🇺 СБП.

#секторальныесанкции

19-й пакет ЕС. Часть 9. Туристские услуги

В рамках 19-го пакета ограничительных мер Совет 🇪🇺 ЕС дополнил статью 5n Регламента 833 запретом предоставлять услуги непосредственно связанные с туристской деятельностью в 🇷🇺 России.

Под такими услугами понимаются:
📌 услуги туристических агентств и туристических операторов, в том числе предоставляемые ими услуги в сфере пассажирских перевозок
📌 услуги по предоставлению туристической информации, консультаций и планированию поездок
📌 услуги, связанные с организацией туров, проживания, перевозкой пассажиров и багажа, а также услуги по приобретению билетов
📌 услуги туристических гидов
📌 рекламные услуги, которые связаны с туристской деятельностью

Согласно преамбуле Регламента «запрет введен с целью сокращения доходов, которые Россия получает от таких услуг, и с целью сдержать продвижение несущественных поездок и отдыха в России, особенно в условиях, когда граждане ЕС подвергаются повышенному риску произвольных арестов и задержаний»

#секторальныесанкции

«И не друг, и не враг, а – так» // Особенности 🇬🇧 Генеральных лицензий на примере 🇩🇪 «дочек» Роснефти

15 октября 🇬🇧 Великобритания ввела блокирующие санкции в отношении Роснефти, Лукойла и их «дочек».

Выпущенная Генлицензия разрешила прекратить с ними все отношения до 29 ноября.

Решение вызвало вопросы в 🇩🇪 Берлине: 2 местные «дочки» Роснефти – Rosneft Deutschland GmbH и RN Refining and Marketing GmbH имеют стратегическое значение для немецкого энергорынка.

Правда обе «дочки» отжаты переданы 🇩🇪 Правительством во внешнее управление в сентябре 2022.

Согласно выпущенной 22 октября Генлицензии: до тех пор пока они находятся под внешним управлением и Роснефть их не контролирует – 🇬🇧 санкции не применимы.

Об этом также говорится в ответе № 169 на часто задаваемые вопросы.

#комплаенс

19-й пакет ЕС. Часть 10. Антибелорусские санкции

В рамках новых ограничительных мер 🇪🇺 ЕС в отношении 🇧🇾 Беларуси в санкционный список включены 2 физических 3 юридических лица со следующим обоснованием:

📌 Илья Икан - председатель Белорусского государственного концерна по нефти и химии (Белнефтехим) одного из крупнейших 🇧🇾 промышленных комплексов, состоящего из ряда государственных предприятий. Занимая пост председателя «Белнефтехима», он извлекает выгоду от режима президента Лукашенко и поддерживает его.

📌 Юрий Предко - генеральный директор ОАО «Управляющая компания холдинга «Горизонт» - одного из крупнейших производителей электроники и бытовой техники в 🇧🇾 Республике Беларусь.

📌 Холдинг «Горизонт» - один из крупнейших и наиболее динамично развивающихся диверсифицированных 🇧🇾 холдингов, охватывающий широкий спектр направлений деятельности. Проекты холдинга реализуются по поручению Александра Лукашенко.

📌 НИУП «Институт Цифрового Телевидения Горизонт» - является частью белорусского оборонно-промышленного комплекса, участвует в разработке военных технологий и техники.

📌 ЗАО «Голографическая индустрия» - ведущий белорусский производитель защитных голограмм и кристаллограмм. Компания поддерживает тесные рабочие отношения с государственными структурами, некоторые из которых являются ее акционерами. Эти тесные отношения отчасти обусловлены тем, что бывший деловой партнер основателя компании передал акции государству. В свою очередь, государство размещало у компании заказы. Таким образом, ЗАО «Голографическая индустрия» получает выгоду от режима президента Лукашенко.

#ограничительныемеры

Казначейство 🇧🇪 Бельгии ужесточает требования к разблокировке активов

Ситуация с разблокировкой активов в 🇧🇪 Бельгии ухудшилась за последние месяцы. Казначейство страны существенно ужесточило требования к разблокировке активов и массово выдает отказы.

Главным основанием для отказов является требование документально подтвердить расторжение всех правоотношений с 🇷🇺 НРД до 7 января 2023.

Это требование по определению не выполнимо и абсурдно. Пока ценные бумаги не выведены со счета НРД в Euroclear, правоотношения с ним неизбежно сохраняются, так как учет и хранение ценных бумаг осуществляются на основании депозитарных договоров.

Инвесторы активно оспаривают неправомерные решения бельгийского Казначейства в местном административном суде - Государственном Совете. Известно, что в ряде дел аудитор, должностное лицо при этом суде, поддержал инвесторов. Но суд пока что не принял ни одного решения по существу.

Некоторые инвесторы уже начали подавать претензии на основании 🇷🇺🇧🇪🇱🇺 Соглашения о защите и поощрении иностранных инвестиций 1989 года.

Несмотря на ужесточение практики, подача заявления на индивидуальную лицензию остается единственным юридическим способом для разблокировки активов, а неправомерные действия Казначейства Бельгии могут быть оспорены в суде или арбитраже.

#разблокировка #НРД

19-й пакет ЕС. Часть 11. Криптовалюта

В последнем пакете санкций 🇪🇺 ЕС были уточнены критерии для введения ограничений в виде transaction ban в отношении провайдеров криптоуслуг. Теперь такие ограничения могут применяться к следующим лицам:

📌 кредитным организациям или финансовым учреждениям или организациям, предоставляющим услуги по использованию криптоактивов или платежные услуги юридическим лицам, организациям и учреждениям, перечисленным в Регламентах 269 и 833, или иным образом существенно нарушают цель запретов, установленных в них, как указано в части А Приложения XLV к настоящему Регламенту

📌 кредитным организациям или финансовым учреждениям или организациям, предоставляющим услуги по использованию криптоактивов или платежные услуги лицам, которые поддерживают действия России против Украины, в том числе путем обработки транзакций или предоставления экспортного финансирования для торговых операций, которые противоречат целям настоящего Регламента, как указано в части B Приложения XLV к настоящему Регламенту

📌 лицам, не являющимися кредитными или финансовыми учреждениями или организациями, предоставляющими услуги по использованию криптоактивов или платежные услуги, и существенно нарушающие цель запретов, изложенных в статьях 3m, 3n и 3s (price cap) настоящего Регламента, как указано в части C Приложения XLV к настоящему Регламенту.

Ограничения распространяются не только на лиц, включенных в соответствующее Приложение, но и на их "аватаров", "копии" и правопреемников, а для их определения установлены критерии, наличия 2 из которых достаточно для применения ограничений к соответствующему лицу. Данная мера направлена на криптоплатформы, которые могут оперативно менять структуру, адрес сайта и название в целях продолжения деятельности.

Перечень организаций, попавших под ограничения, можно найти по ссылке.

Важно отметить, что ограничения, примененные Советом ЕС, могут быть отменены, если Совет ЕС ошибочно посчитал данные организации, соответствующими критериям или если эти организации изменили свое поведение и перестали удовлетворять данным критериям. Порядок обжалования санкций такой же как и порядок обжалования блокирующих санкций

#секторальныесанкции #crypto

«Степь да степь кругом!» // Санкции Украины не основание применить 248.2 АПК

В деле «Трансконтейнер» vs ТОО KAZ-Z RAIL LOGISTICS ⚖️ 10ААС 🇷🇺 установил препятствия в доступе к правосудию в 🇰🇿 Казахстане, в связи с чем перенёс рассмотрение спора в Россию. Кассация, кстати, 1 сентября подтвердила его выводы.

Проиграв одно дело на 200 млн тенге в ⚖️ Специализированном межрайонном экономическом суде города Астаны 🇰🇿, и предвкушая новый иск там же, 🇷🇺 Разрез «Евтинский новый» обратился в свой домашний ⚖️ АС Кемеровской области 🇷🇺 с заявлением о запрете 🇰🇿 ТОО «КТЖ-грузовые перевозки» инициировать новый спор.

Обосновывалось требование нахождением под санкциями 🇺🇦 Украины и препятствиями в доступе к правосудию в Казахстане: зарегистрировать личный кабинет на специализированном ресурсе не удаётся, а участвовать в судебном заседании по WhatsApp* – 🤯 и зло.

АСКО заявление отклонил:

✅ Казахстан 🇰🇿 не входит в перечень недружественных государств по 430-р
✅ Не представлено доказательств следования или применения в Казахстане санкций 🇺🇦 Украины

Решение в деле А27-15448/25 от 22 октября здесь.

#248_2АПК #подсудность #толкование

* Принадлежит Meta – признана экстремистской и запрещена

⚡️ Великобритания 🇬🇧 отказала Алишеру Усманову, Александру Шульгину и USM Holdings в административном пересмотре санкций

Об этом стало известно из опубликованного 23 октября уведомления об изменении обоснования санкций вышеуказанным лицам. Согласно документу, они должны остаться под санкциями, поскольку:

✅ Александр Шульгин «ранее получал выгоду от Правительства РФ или поддерживал его в силу своей должности Гендиректора компании, работающей в секторе экономики, представляющей стратегический интерес для России, а именно – её секторе информации, связи и цифровых технологий»
✅ Алишер Усманов из-за:
1️⃣ «связи с Президентом России, в том числе через получение от него финансовой выгоды и иных материальных благ
2️⃣ получения выгод от Правительства России и поддержки его посредством USM Holdings и его дочек: Металлоинвест и Мегафон
3️⃣ совладения находящегося под санкциями USM Holdings, который владеет имеющими стратегическое значение для России Металлоинвестом и Мегафоном»
✅ USM Holdings Limited «сам и через свои дочерние компании осуществляет деятельность в секторах, имеющих стратегическое значение для правительства России, а именно в российском добывающем секторе и секторе информации, связи и цифровых технологий»