⚡️⚡️⚡️ Будьте осторожны !!!

Комплаенс
Контекст
Искусственный интеллект

С каждым днем новостей, касающихся ИИ все больше и сложно не утонуть в этом потоке.
Оставлю здесь то, что на мой взгляд даст более объемное и полное понимание того, что происходит и какие тренды высвечиваются.

Выводы каждый сделает свои👇

🧩Разработчик Джейсон Лемкин (основатель SaaStr — сообщества и конференции для стартапов в сфере SaaS) потратил на ИИ‑сервис для вайб‑кодинга с интегрированной онлайн‑средой разработки от Replit более $600 помимо месячной подписки. Но в итоге у Лемкина система удалила базу данных, несмотря на прямой запрет вносить в проект какие‑либо изменения без согласия пользователя.
В январе гендиректор Replit Амджад Масад рассказал, почему он сократил численность персонала сразу вдвое в 2024 году. Топ-менеджер объяснил реструктуризацию прорывами в области искусственного интеллекта. https://habr.com/ru/news/929516/

🧩Авито ввел новую роль в правлении — управляющий директор по ИИ. Управляющий директор по ИИ будет внедрять новые продукты и проекты, чтобы упростить пользование приложением для продавцов и покупателей. Работать над этим в компании будут с помощью генеративного искусственного интеллекта (GenAI), который в «Авито» начали использовать с этого года. С помощью нового кластера AI Experience (AIX) компания также создаст ассистента для пользователей https://www.kommersant.ru/doc/7909624

🧩Яндекс первым в России получил сертификат ISO/IEC 42001. Он подтверждает, что компания ответственно подходит к созданию искусственного интеллекта. Сертификацию проводили в TÜV AUSTRIA Standards & Compliance https://iz.ru/1924390/2025-07-22/ii-iz-rossii-vpervye-polucil-mezdunarodnyi-sertifikat-kacestva-iso

🧩О различных аспектах функционирования и потенциала ИИ рассказали ученые НОЦ ФНС России и МГТУ им. Н.Э. Баумана в документальном фильме «Нейросеть» https://www.tg-me.com/nocfns/133 и сам фильм здесь: https://smotrim.ru/brand/70018

🧩В Google отказались от принципа неиспользования ИИ для разработки оружия. Раньше в разделе, посвященном ограничениям применения ИИ, говорилось о недопустимости использования технологий, которые "причиняют или могут причинить общий ущерб", включая оружие https://ria.ru/20250205/google-1997433283.html

🧩Американская армия официально включила в резерв технологических директоров OpenAI, Meta и Palantir — не как консультантов, а как офицеров. Новое подразделение Detachment 201 стало первым «инновационным корпусом», где цифровые элиты получат погоны и доступ к военным проектам. Им поручено внедрять частные наработки ИИ в армейские контуры — от разведки и целеуказания до проектирования ударных систем нового поколения https://www.defensenews.com/land/2025/06/13/tech-execs-enlist-in-army-reserve-for-new-innovation-detachment/

🧩«Крестный отец ИИ» - Джеффри Хинтон призвал не дать нейросетям уничтожить человечество. Ученый неоднократно предупреждал об угрозе со стороны искусственного интеллекта и в 2023-м уволился из Google, чтобы открыто говорить об этом. В своем выступлении на конференции он сравнивает ИИ с тигренком.
«Вообще говоря, держать тигренка в качестве домашнего питомца — плохая идея. И есть два варианта: найти способ научить его никогда не хотеть вас есть или избавиться от него», — сказал Хинтон https://www.rbc.ru/technology_and_media/26/07/2025/6884a9819a7947e80e429e15

#комплаенс
#контекст
#искусственныйинтеллект

@ComplianceCraft

Комплаенс
Конфликт интересов
Антикоррупционный комплаенс
Проверка контрагентов

📌⚡️⚡️⚡️30.07.25 Верховный суд РФ выпусти обзор по корпоративным спорам в целях обеспечения единообразного подхода к применению Положений статьи 53.1. ГК РФ (Ответственность лица, уполномоченного выступать от имени юридического лица, членов коллегиальных органов юридического лица и лиц, определяющих действия юридического лица)

👉Положения в части конфликтов интересов и заинтересованности:
☑️П.1 - Если сделка совершена руководителем хозяйственного общества в условиях конфликта интересов, который не был им раскрыт перед участниками общества (акционерами) или членами совета директоров (наблюдательного совета), презюмируется, что причиненные обществу убытки возникли в связи с указанными действиями руководителя
☑️П.2. Руководитель хозяйственного общества, раскрывший заинтересованность в совершении сделки, считается действовавшим в интересах юридического лица при ее заключении, пока иное не будет доказано истцом
☑️П. 3 - О нахождении руководителя хозяйственного общества в условиях конфликта интересов при совершении сделки может свидетельствовать не только подконтрольность стороны сделки руководителю по формальным признакам, но и фактическая аффилированность руководителя и иных участников сделки
☑️П.5 - Использование руководителем активов хозяйственного общества (имущество, объекты интеллектуальной собственности и т. п.) в собственных интересах и (или) в интересах иных лиц может являться основанием для возложения на таких лиц обязанности по возмещению убытков, в том числе упущенной выгоды
☑️П. 8 - Руководитель хозяйственного общества отвечает за убытки, причиненные обществу при выводе денежных средств под видом осуществления выплат лицам, находившимся от него в служебной зависимости, если произведенные выплаты не отвечали интересам этого юридического лица
☑️П. 19 - Руководитель хозяйственного общества, совершивший сделку в интересах отдельных участников общества, не вправе ссылаться на решение об одобрении сделки, принятое заинтересованными участниками, как на основание освобождения от возмещения убытков
☑️П. 24 - При сокрытии руководителем хозяйственного общества информации о сделке, совершенной в условиях конфликта интересов, срок исковой давности по требованию о возмещении руководителем общества убытков исчисляется со дня, когда хозяйственное общество (его участники) получило возможность узнать о совершении сделки и несоответствии условий сделки интересам юридического лица.

👉Положения в части проверки контрагентов:
☑️П. 12 - Руководитель хозяйственного общества может быть привлечен к ответственности за убытки, возникшие у юридического лица в связи с неисполнением обязательств его контрагентами, если руководителем не была выстроена система управления обществом, обеспечивающая должную осмотрительность при выборе и проверке контрагентов

✅Какие моменты еще стоит учитывать при формирование внутренних документов и тренингов для топ-менеджмента (и в первую очередь СЕО/ГД) в отношении конфликта интересов:

⚡️Про «дальних родственников»:

«при оценке заинтересованности руководителя общества в совершении сделки суд не вправе ограничиваться формальными признаками контроля (абзацы второй и шестой пункта 1 статьи 81 Закона № 208-ФЗ), при наличии которых нахождение руководителя общества в условиях конфликта интересов предполагается…

…О фактической связанности (аффилированности) руководителя общества и иных лиц может свидетельствовать в том числе поведение данных лиц в хозяйственном обороте, в частности заключение между собой сделок и последующее их исполнение на условиях, недоступных обычным (независимым) участникам оборота, свидетельствующее о совершении руководителем общества действий в интересах другой стороны сделки и (или) выгодоприобретателя в сделке»

⚡️Про систему проверки контрагентов:👇

«в обществе отсутствовала внутренняя система управления и контроля, исключавшая заключение сделок с поставщиками, заведомо неспособными исполнить обязательства и обеспечивающая проявление должной осмотрительности при выборе контрагентов.

Действия ответчика признаны судами неразумными, экономически нецелесообразными и выходящими за пределы разумного делового риска, в связи с чем в силу пункта 1 статьи 531 ГК обусловленные его поведением убытки общества в размере перечисленных контрагенту денежных средств должны быть возмещены ответчиком

➡️Все вместе повышает личные риски первых руководителей компании, если:
⛔️ в компании не существует (или не распространяется/слабо распространяется) система декларирования и урегулирования конфликтов интересов руководителей (в первую очередь СЕО/ГД)
⛔️ при оценке сделки (это больше чем отдельно стоящая проверка контрагентов на благонадежность, коммерческую осмотрительность и т.д.) не учитываются и не исключаются разные типы рисков: коррупционные, налоговые и т.д.
⛔️ в компании отсутствует надлежащая система выбора и проверки контрагентов, в т.ч. с т.з. риска убытков

Рекомендую прочитать внимательно обзор целиком и «свежим взглядом» самим или с привлечением внешних консультантов объективно и честно оценить бизнес-процессы и внутренние документы компании.

➡️Также добавлю, что из своего опыта наблюдения за «скоростью» изменения внутренних документов и бизнес-процессов в области конфликтов интересов и проверки контрагентов в различных компаниях, можно сделать вывод что часто не хватаем бюджетов/времени/❗️тона сверху.

⚡️⚡️⚡️Так вот сейчас – тот самый момент прямо пойти к ГД и рассказать и объяснить ЕМУ почему все эти заявки/просьбы на бюджеты и процессы не просто так и получить тот самых тон сверху.

Обзор ВС РФ: https://vsrf.ru/documents/thematics/34596/

#комплаенс
#конфликтинтересов
#антикоррупционныйкомпаленс
#проверкаконтрагентов
#kyc

@ComplianceCraft

Мероприятие
Комплаенс

🤝Приглашаю вас на свой закрытый мастер-класс «Комплаенс: тупики и взлеты»

🗓 27.08.25 (ср)
⏱️ 19.00 - 21.00 (мск)
Формат: онлайн

ℹ️Что вы узнаете на мастер-классе:
✅мастерство в профессии: слагаемые успеха
✅«За одного битого двух небитых» - как ошибки превратить в новый трамплин
✅Искусство коммуникации с топ-менеджментом и СД - почему они не слышат комплаенс?
✅ лайфхаки в комплаенс-карьере
🔥сделаем практику для развития духовного интеллекта
🔥в формате мастер-майнд разберем 1 кейс участника мастер-класса


⚡️⚡️⚡️Мастер-класс основан на выводах/наблюдениях по результатам реализации комплаенс-проектов, а также с учетом инсайтов и смыслов из программ "Независимый директор" и "Духовный интеллект: само-осознанность и глобальная осознанность", а также:

👉на основе опыта работы в сфере комплаенс с 2005 г. (В сфере in-house и комплаенс-консалтинге с 2020 г.)
👉 на основе опыта использования коучингового подхода в работе и управлении командами и консультантами с 2008
👉 на основе опыта юридического сопровождения бизнеса 15+ лет


Для кого:
☑️ лидеры комплаенс
☑️ комплаенс-менеджеры
☑️ юристы/специалисты СБ, ответственные за направление комплаенс
☑️ риск-менеджеры
☑️ аудиторы

❗️мероприятие закрыто для любых консультантов

⚡️⚡️⚡️ для получения ссылки на участие при регистрации необходимо ОБЯЗАТЕЛЬНО указать корпоративную почту

Регистрация здесь: https://compliance-elements.timepad.ru/event/3498196/

До встречи 🤝

#комплаенс
#мероприятия

Исследование
Комплаенс

📌В июле вышло совместное исследование «Юридическая функция — 2025» от Право.ru, «Хэдхантер», «ПравоТех» и «Юридический менеджмент».
🔥Аудитория исследования - 578 руководителей разного уровня юридических отделов, юридических департаментов

👉Задачи исследования:
✔️Определить изменения в ключевых задачах юристов в 2025 году
✔️ Изучить актуальные подходы к управлению юридической функцией
✔️ Выделить изменения в привлечении к работе внешних консультантов
✔️ Отследить взаимосвязь стратегии компании и бизнес-процессов в
юридическом департаменте
✔️ Выявить новые тренды в сфере цифровизации юридической функции

👉Комплаенс упоминается в Исследовании лишь несколько раз (из 181 стр.), вот в каком контексте:

☑️ 4 из 10 директоров юридических департаментов также курируют задачи в области комплаенс (подробнее см. стр. 38)

☑️ Комплаенс находится на 4 месте по популярности дополнительного функционала юридического руководства, включая гос.компании и компании с гос.участием (после: корпоративных процедур, документооборота и взаимодействия с органами власти (GR) (стр.39, 40)

☑️ чаще всего комплаенс находится в ведении юридического руководства в следующих отраслях, топ-3 (стр.41):
1️⃣ ИТ, телеком и связь
2️⃣ Легкая промышленность
3️⃣ Розничная торговля
❗️При этом, реже всего комплаенс относится к зоне ответственности юридического руководства в гос.секторе

☑️ Юридическое руководство иностранных компаний чаще других вкладывается в обучение юристов комплаенс- и антикоррупционным практикам
Реже всего юридическое руководство российских частных компаний вкладывается в обучение юристов комплаенс- и антикоррупционным практикам (стр.134)

☑️Треть юридического руководства из иностранных компаний используют ИТ-решения для комплаенс-задач (стр.165), при этом реже всего юридическое руководство использует ИТ-решения для комплаенс-задач в российских частных компаниях

✅С моей точки зрения результаты исследования в области комплаенс объективны, именно в российских частных компаниях юридические директора хуже всего понимают ценность и необходимость развития комплаенс-систем, даже если «забирают» эту функцию под себя и часто не дают ей развиваться, как следует, занимаясь ей «по остаточному принципу».
Могу также предположить, что бюджет на обучение юристов комплаенс-вопросам в российских частных компаниях либо не выделяется вовсе, либо используется по остаточному принципу

➡️Интересный маркер, что «реже всего комплаенс относится к зоне ответственности юридического руководства в гос.секторе», чаще всего это связано с тем, что развитие тематики, например, антикоррупции чаще всего находится в функционале служб безопасности, которые точно не отдадут это юристам

❗️Рекомендую почитать исследование, оно очень подробное и дает представление о том, как сейчас чувствует себя юридическая функция

Скачать исследование здесь: https://storage.pravo.ru/file/general/4K_benchmarkyuristyi2025ln-sjatyiy.pdf

#исследование
#комплаенс

Мероприятия
Комплаенс

📌Кому тематика Экспортного (санкционного) комплаенса интересна - присоединяйтесь 20.08.25 (ср) в 19.30 (мск) к мероприятию комплаенс-сообщества ОРИЕНТ 👇

#комплаенс
#мероприятия

Вакансия
Санкционный комплаенс

⚡️⚡️⚡️ИТ-компания КРОК ищет младшего юриста / комплаенс-менеджера в направление санкционного комплаенса

👉Что входит в задачи:
☑️Анализ договоров и тендеров компании на предмет санкционных рисков, предложения по их снижению, составление заключений по результатам анализа
☑️ Участие в санкционном скрининге контрагентов (проверка того, находится ли лицо под санкциями)
☑️Подготовка правовых заключений по вопросам санкционного и экспортного регулирования различных стран

🖇Подробнее о вакансии и компании: https://hh.ru/vacancy/123188009?from=employer&hhtmFrom=employer

🤝Можно обращаться в личку к Евгению Архипову - @earkhipov

#вакансия
#санкционныйкомплаенс

Комплаенс
Устойчивое развитие
Конфликт интересов
IPO

📌В июле ЦБ РФ принял Кодекс ответственного инвестирования

👉Кодекс дает понятие «ответственного инвестирования», и это инвестирование, основанное на:
☑️ стремлении институционального инвестора содействовать устойчивому развитию Общества
☑️ созданию долгосрочной акционерной стоимости и инвестиционной привлекательности акций Общества в целях увеличения доходности инвестиций своих клиентов и выгодоприобретателей при приемлемом уровне риска
☑️ предполагающее добросовестное осуществление прав акционера и взаимодействие с Обществом
☑️ раскрытие инвестором информации о применяемых им подходах и политиках в области ответственного инвестирования

👉Основные принципы ответственного инвестирования:
1️⃣Организация институциональным инвестором условий ответственного инвестирования
2️⃣Осуществление институциональным инвестором на постоянной основе анализа и оценки (мониторинга) объекта инвестиций
3️⃣Реализация институциональным инвестором корпоративных прав
4️⃣Регулярное взаимодействие институционального инвестора с Обществом по значимым аспектам деятельности Общества
5️⃣Содействие повышению акционерной стоимости Общества
6️⃣❗️Управление институциональным инвестором конфликтом интересов в своей деятельности
7️⃣Учет факторов, оказывающих влияние на развитие Общества в долгосрочной перспективе, при выборе и организации институциональным инвестором взаимодействия с доверительными управляющими (в случае их наличия)
8️⃣Приверженность институционального инвестора принципам ответственного инвестирования и раскрытие информации о следовании рекомендациям Кодекса ответственного инвестирования
9️⃣Координация и взаимодействие институциональных инвесторов

👉В части реализации Принципы 7 в отношении управления конфликтом интересов ЦБ выделяет следующие признаки КИ (список не закрытый):
❗️ предложение и (или) оказание институциональным инвестором Обществу консультационных или финансовых услуг, а также продажа институциональным инвестором Обществу или покупка институциональным инвестором у Общества финансовых инструментов
❗️ вхождение членов органов управления и (или) работников институционального инвестора в состав органов управления Общества
❗️ наличие деловых или родственных связей между членами органов управления институционального инвестора и членами органов управления Общества
❗️ инвестирование средств в Общества, которые в соответствии с МСФО определяются как группа

⚡️⚡️⚡️Вопросы устойчивого развития в соответствии с Кодексом рекомендуется учитывать при осуществлении инвестирования:

2.7.Институциональному инвестору рекомендуется учитывать вопросы устойчивого развития и сопряженные с ними существенные риски и возможности в отношении Общества при осуществлении инвестирования. Помимо финансовых показателей институциональному инвестору рекомендуется анализировать показатели устойчивого развития, используемые в отчетности об устойчивом развитии Общества, которые характеризуют потенциал, эффективность и нефинансовые риски деятельности Общества

Интеграция показателей устойчивого развития в анализ объекта инвестиций, учет существенных рисков Общества в области устойчивого развития и реализуемых подходов к управлению ими способствуют выявлению скрытых рисков Общества и сопутствующих инвестиционных рисков

✅Таким образом, Компании с достоверной и качественной нефинансовой отчетностью по устойчивому развитию будут более привлекательны для ответственного инвестирования

https://cbr.ru/press/event/?id=25778

скачать Кодекс здесь: https://cbr.ru/Crosscut/LawActs/File/10048

#комплаенс
#устойчивоеразвитие
#конфликтинтересов
#ipo

⚡️⚡️⚡️ Срочно! Те, кто зарегистрировался с личной почты - в ваш адрес были направлены запросы на уточнение корпоративной почты.
Прошу вас по почте направить адрес корпоративной почты - для направления ссылки для подключения.

❗️Регистрация закрывается в 17.00, ссылка будет направлена для подключения только зарегистрировавшимся надлежащим образом с корпоративной почты до 17.00 мск сегодня!

Благодарю за понимание🙏

До встречи в 19.00 мск с теми кому тема интересна🤝

Субботнее
Коррупция
Расследование
Антикоррупционный комплаенс

«Отличная» история с 2-ми типами взяток:
☑️«за спокойные проверки»
☑️ «за нужный приговор»

✅Почитайте детали, хороший кейс для Антикор тренингов для сотрудников

И, конечно, вероятность наличия у этой транспортной компании антикоррупционного комплаенса стремилась к нулю

Выводы из последствий для участников пусть каждый сделает сам😉

👇

#субботнее
#расследования
#коррупция
#антикоррупционныйкомплаенс

Адвокат-«решала» провалился в оперативном эксперименте ФСБ с экс-помощником прокурора

В Серпухове развернулась история, где сошлись адвокат-«решала», бизнесмен-взяткодатель и бывший помощник прокурора — фигурант скандального «игорного дела» 2011 года. Тогда расследование о подпольных казино в Подмосковье вызвало громкий конфликт между Следственным комитетом и Генпрокуратурой.

Летом прошлого года подмосковного предпринимателя Олега Михеева, чья фирма занималась автобусными перевозками, обвинили в регулярных взятках инспекторам Ространснадзора. Почти два года он ежемесячно платил по 20 тыс. рублей за «спокойные проверки». В итоге — уголовное дело и СИЗО. Адвокаты Михеева завалили полицию и следствие жалобами, но безрезультатно. Тогда на горизонте появился местный адвокат Владимир Горяев. Его знали в Серпухове: с 2011 года он состоял в Адвокатской палате Московской области, а его супруга почти двадцать лет проработала в аппарате горсуда и дослужилась до начальника отдела по уголовному судопроизводству. В СК и прокуратуре фамилия Горяева тоже была на слуху.

Горяев уверял, что «решит вопрос», и получил от жены предпринимателя €2000 в качестве гонорара — без оформления соглашения. Параллельно он обратился за консультацией к давнему приятелю Михаилу Ждановичу. В 22 года тот стал помощником прокурора Серпухова, а уже в 25 оказался фигурантом «игорного дела»: его вместе с шурином обвиняли в получении 1,3 млн рублей от владельцев подпольного казино. В 2011-м СМИ обсуждали, что супруга Ждановича работала личным секретарем генпрокурора Юрия Чайки. «Игорное дело» развалилось, и с 2013 года экс-помощник занялся адвокатской практикой в Серпухове. Позже его имя всплывало в резонансном процессе над экс-главой Серпуховского района Александром Шестуном, где он представлял ключевую свидетельницу обвинения.

По версии следствия, Жданович только проконсультировал Горяева, сообщив: дело скандальное из-за жалоб, и единственный шанс для Михеева — признание вины с надеждой на снисхождение суда. Но своей доверительнице Горяев пересказал все иначе, с конкретикой: мол, за 5 млн рублей ее мужу обеспечат семь лет условно, а за дополнительный миллион — мягкую меру пресечения. Деньги, уверял он, пойдут в городскую прокуратуру, но для сделки придется признать вину и отказаться от других адвокатов.

После нескольких визитов Горяева в СИЗО Михеев попросил жену обратиться в ФСБ. Дальше последовал оперативный эксперимент: в лесу под Серпуховом адвокат получил бумажный пакет с 6 млн рублей и заверил женщину, что скоро дело уходит в суд и «муж будет дома». Меченые деньги он успел спрятать у знакомого, но вскоре был задержан. Оперативники УФСБ предложили продолжить игру, чтобы задержать с поличным «посредника». Горяев согласился, получил аппаратуру для записи и пришел к Ждановичу в офис. Но операция провалилась: коллега лишь пожал плечами, напомнив, что никогда ничего «узнавать» не собирался.

Суд исследовал аудиозаписи и очные ставки и пришел к выводу: Горяев пытался выдать коллегу за сообщника, чтобы оправдать собственные действия. В итоге его признали виновным в покушении на мошенничество и приговорили к трем годам условно с двухлетним запретом на адвокатскую практику. К этому времени Михеев уже получил семь лет условно и штраф в 880 тыс. рублей по статье о даче взятки. Оба приговора никто не обжаловал.

Уважаемые подписчики!

С Днем ЗНАНИЙ!

Поздравляю всех, кто учился и продолжает учиться, получая новые ЗНАНИЯ, не только «скиллы»/навыки!

Желаю никогда не терять желания узнавать и открывать что-то новое, придумывать самим и пробовать новые подходы, методологии, развиваться и мечтать!

И сейчас, в мире нейросетей, ИИ-агентов, фреймворков как никогда важно не только знать об этом и уметь пользоваться всем этим, но и стремиться создавать:

💎 новые знания
💎 свое видение ситуаций
💎 оригинальный взгляд на Мир

💎Небольшая полезная подборка материалов из канала:

🖇Подборка эфиров канала на 2022 на разные темы здесь: https://www.tg-me.com/compliancecraft/952 , среди тем:
Отдельно хочу выделить эфир 28.09.2022 по теме «Книги, полезные в работе комплаенс» с Маратом Файрушиным и почтить его память (узнала что Марат внезапно умер отсюда https://www.tg-me.com/redlebedev/2509 , здесь, кстати, очень много интересного про его жизненный путь )

🖇Подборка опросов в канале 2022-2024 с инфорграфикой: https://www.tg-me.com/compliancecraft/1563

🖇Подборка эфиров 2024 https://www.tg-me.com/compliancecraft/1665

🖇Опрос в канале на тему «Книги по какой тематике вам наиболее помогают в работе в комплаенс?»: https://www.tg-me.com/compliancecraft/1164

💎И о канале подробнее: https://www.tg-me.com/compliancecraft/1290

#комплаенс